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借号炒股!海通副总监被罚没1亿
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简介炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!近7年、交易147亿元、盈利5464万元,又一名证券从业人员“借号炒股”被处罚。在过去近7年2013.09-2020.06)的时间内,60083 ...
炒股就看,借号监被权威,炒股专业,海通及时,副总罚没全面,借号监被助您挖掘潜力主题机会!炒股
近7年、海通交易147亿元、副总罚没盈利5464万元,借号监被又一名证券从业人员“借号炒股”被处罚。炒股
在过去近7年(2013.09-2020.06)的海通时间内,(600837.SH)旗下公司的副总罚没原权益投资部副总监刘某通过他人的5个证券账户持有、买卖股票,借号监被盈利达到约5464万元。炒股
红星资本局注意到,海通刘某曾提出其家庭情况困难,但上海证监局认为,这不属于应当从轻或者减轻行政处罚的情形。最终,刘某被罚没1.09亿元,这刷新了近年自然人罚金纪录。
从2013年9月到2020年6月,刘某在上海海通证券资产管理有限公司(下称“海通资管”)工作时一路“升级”,从研究员到投资经理,再从投资经理到主持工作的权益投资部副总监。
而经上海证监局查明,在上述同一段时间内,刘某先后利用5个海通证券账户持有、买卖股票,通过其个人使用的手机和电脑设备委托下单共24623笔,累计交易金额达146.82亿元,盈利5464万元。
上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票,没收违法所得约5464万元,并对刘某处以5464万元罚款,合计罚没约1.09亿元。
据中国基金报报道,高达1.09亿元的罚没金额,刷新了近年自然人罚金纪录。
刘某及其代理人曾主张,《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高,远超刘某的承受能力。
不过,上海证监局认为,刘某提出的家庭情况困难,不属于相关规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。
红星资本局发现,除了违法持有、买卖股票的行为外,刘某还涉嫌利用未公开信息进行交易,目前,该案件已经移送司法机关,案件已在刑事审判阶段,尚未判决。
成都商报-红星新闻记者 杨佩雯 实习记者 范笛
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